Material docente N° 25 de La Academia Judicial. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Este trabajo titulado: «Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas», tiene como objeto presentar un estudio detallado del régimen de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas en Chile, de acuerdo con su regulación por la Ley Nº 20.393. Para tales efectos se abordan aspectos de suma relevancia, como por ejemplo el fenómeno frente al cual responde esta institución, el de la criminalidad empresarial, con el propósito de comprender los fundamentos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los fines a los que aspira.
Por otra parte, se analizan detenidamente los diversos modelos de imputación que pueden adoptarse para responsabilizar a las empresas, con el objeto de propender a una mejor comprensión del modelo escogido por el legislador chileno. Junto con lo anterior se ofrece un breve análisis de esta institución de cara a los elementos de la teoría del delito, a partir del cual se podrán resolver problemas vinculados a “por qué” responde la persona jurídica en Chile -esto es, el de su propio injusto- y el de las posibles “defensas” que se podrían esgrimir en juicio frente a la imputación de responsabilidad.
Por último, se analizan los principales criterios atributivos de responsabilidad penal que se desprenden de la ley chilena, así como el sistema de penas y su determinación.

Autor: Abogado Osvaldo Artaza Varela, Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona y profesor asociado de la Universidad de Talca, se desempeña como director del Centro de Estudios de Derecho Penal de dicha universidad chilena. Abogado de la Universidad de Chile, es autor de diversas publicaciones relacionadas con la responsabilidad penal de las personas jurídicas, tales como El deber de gestión del riego de corrupción en la empresa emanado de la Ley 20.393 de Chile y Compliance penal: Sistemas de prevención de la corrupción (como director).

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Fuente legal: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, materiales docentes Nº 25, Santiago, Chile 2021 de La Academia Judicial.

Contenido de esta edición:

Índice de contenidos
1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su contexto: la criminalidad empresarial
1.1 Conceptos básicos: la criminalidad de empresa como problema original de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.1.1 Criminalidad organizada y delincuencia empresarial
1.1.2 Distinción entre la criminalidad empresarial y la criminalidad intraempresarial
1.1.3 Delito económico y criminalidad empresarial
1.2 Características de la criminalidad de empresa: la dimensión propiamente organizacional de esta y sus consecuencias
1.2.1 El contexto organizacional y su incidencia en la comisión de delitos
1.2.3 El aumento de la oportunidad delictiva en la organización empresarial
1.3 La responsabilidad penal de las personas jurídicas como complemento para la reacción frente a la delincuencia de empresa
1.3.1 Refuerzo del efecto disuasivo y fomento de la capacidad de autorregulación de las organizaciones
1.3.2 La dimensión comunicativa de la RPPJ: prevención general positiva y dimensión retributiva

2 Presupuestos para la atribución de RPPJ. Propuestas de modelos de imputación.
2.1 El problema del “modelo de imputación” en sede jurídico-penal respecto a la RPPJ. El “origen” de la institución.
2.1.1 Propuestas de justificación de la RPPJ con énfasis en el comportamiento del integrante y búsqueda de criterios que permitan la derivación de la responsabilidad
2.2 Propuestas de legitimación de la RPPJ con énfasis en la dimensión corporativa del delito y la constatación de criterios de atribución de responsabilidad autónoma
2.2.1 La introducción de los criterios de “defecto de organización” y “desarrollo sistémico defectuoso” como elementos centrales para la atribución de RPPJ
2.2.2 Conclusiones preliminares relativas al modelo de imputación plasmado en la Ley Nº 20.393
2.3 Reflexiones breves respecto a la RPPJ y el rendimiento práctico de la teoría del delito para su comprensión
2.3.1 Tipicidad
2.3.2 Culpabilidad

3. Contenido normativo Ley Nº 20.393. Presupuestos para la atribución de responsabilidad, sanciones y su determinación.
3.1 Cuestiones básicas asociadas al régimen de RPPJ emanado de la Ley Nº 20.393
3.1.1 La RPPJ como un supuesto de “verdadera” responsabilidad penal
3.1.2 Contenido “jurídico-penal” de la Ley Nº 20.393. Referencia al modelo de responsabilidad autónomo regulado en este cuerpo legal.
3.1.3 Eventuales problemas relativos al ne bis in idem y la RPPJ
3.2 Personas jurídicas que pueden responder penalmente
3.2.1 Identificación de problemas relativos al “sujeto de la imputación”
3.2.2 Análisis de criterios emanados de tribunales con competencia penal en Chile
3.3 Delimitación del deber de dirección y supervisión y explicación del criterio relativo a que el delito sea consecuencia de la “omisión» de tal deber
3.3.1 El deber de dirección y supervisión entendido como un deber de gestión de riesgos penales a través de la implementación y ejecución de un modelo de prevención de delitos
3.3.2 Exigencias relativas a la orgánica de un modelo de prevención de delitos. La figura del encargado de prevención.
3.3.3 Contenido esencial de un sistema de prevención.Aproximación desde la metodología para la gestión de riesgos penales.
3.3.4 ¿Cuándo el delito puede ser considerado una consecuencia de la omisión del deber?

4. Consecuencias en sede procesal y para la motivación de la sentencia. 1984. Sanciones y determinación de la pena
4.1 Descripción general del sistema de sanciones contenido en la Ley Nº 20.393
4.2 Campo de aplicación de la pena de acuerdo con el delito por el cual se condena a la persona jurídica y reglas para la determinación de su extensión
4.3 Extinción de la responsabilidad penal y reglas de transmisión de esta
Glosario
Bibliografía

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